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近日，安徽证监局同日内发出4张罚单，从触及的券商来看，包括华安证券和国元证券。从处罚施行来看，均指向证券从业东谈主员，未严格模范本身握业行为，存在借用他东谈主证券账户生意股票的行为。

安徽证监局指出，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职时刻，操作他东谈主证券账户，不妥当《证券牙东谈主处理暂行法例》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的法例，违犯了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理目的》（证监会令第166号）第十条第二款的法例，被安徽证监局继承出具警示函挨次的决定。

除营业部外，分公司职工逆风作案的情况也并不有数，安徽证监局对华安证券前职工唐梦飞出具的罚单就属于这类情况。

经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职时刻，当作证券从业东谈主员，未严格模范本身握业行为，存在借用他东谈主证券账户生意股票的行为。安徽证监局决定对其继承出具警示函的行政监管挨次。

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无特有偶，同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业东谈主员开出罚单，姜闽丽存在操作他东谈主证券账户的行为被罚，朱彩霞则是因为未严格模范本身握业行为，存在生意股票的行为被罚。不外罚单中并未裸露二东谈主具体的从业机构信息，记者通过中证协官网查询发现，平台上已无“姜闽丽”的握业注册纪录；“朱彩霞”的握业注册信息则显现，自2009年3月起，其仅与国元证券存在关联。

尽管现存信息无法认定这次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向者为统一东谈主，但监管部门在罚单中对违法行为的详备讲解，无疑再度为所有这个词证券行业敲响了警钟。

代客炒股成证券从业东谈主员违法重灾地。

据媒体不皆备统计，旧年来至少已有17张“借他东谈主方式从事证券往返”关联罚单，触及国泰君安证券、吉利证券、招商证券、西南证券、国元证券、国信证券、光大证券、华安证券等多家券商，共有18位证券从业东谈主员被罚。

从从业东谈主员违法生意股票的行为来看，神情复杂万般第四色官方网站，除了常见的借他东谈主方式炒股外，还存在擅自秉承客户寄托往返股票、寄托他东谈主炒股，尤其是借支属账户等违法神情。