9月30日，北京证监局发布对于对陕西巨丰投资资讯有限职守公司北京分公司弃取责令暂停新增客户的行政监管步调，公司存在以下违法作为：

　　一是部分营销东说念主员展业流程中单方面宣传高收益率盈利案例，未对使用公司劳动可能存在的风险进行合理提醒，进行误导性的营销宣传，应允或保证投资收益；二是部分投资参谋人的投资提议未在业务运营扶持系统审核留痕，部分投顾助理和投资参谋人投资提议相通记载未留痕；三是在依据证券盘考论说向客户作出投资提议时，未向客户诠释证券盘考论说的发布东说念主、发布日历；四是公司时任合规讲求东说念主被公司安排持续向劳动合同已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资参谋人劳动；五是存在未获取一般证券业务从业经验的职工开展营销展业，并提供股票操作提议。

　　北京证监局指出，上述作为违犯了联系规定。拟对公司弃取责令暂停新增客户3个月的行政监管步调。